据不完全统计，到5月5日，今年以来，至少有七地证监局对11家证券出资咨询组织下发13份采纳责令改正、暂停新增客户、出具警示函等办法的决议。

  出资咨询事务是基础性的长时间资金商场中介服务。相关组织和从业人员在执业过程中，据守合规是底线，这是保护出资者及相关当事人的合法权益，保护长时间资金商场秩序的必定之举。

  另一方面，相关组织和从业人员不得做误导性宣扬。从各地证监局发布的行政处罚决议来看，多家组织就由于存在误导性行为被罚。比方，深圳德讯在从事证券出资咨询事务的营销过程中存在“运用单一客户事例、客户感谢视频进行展现宣扬，存在必定误导性”“单个出售人员面向客户推介产品时有误导性表述”等行为；上海海能证券出资参谋有限公司、海顺证券出资咨询有限公司上海分公司等公司的部分职工在营销过程中存在虚伪、不实、误导性宣扬及许诺确保收益的行为。这些都不契合《证券出资参谋事务暂行规定》的相关规定，也不契合出资的人恰当性办理的要求。

  已然相关法令和法规现已明文规定，监管部门也反复强调，为何还有相关组织和从业人员屡次触碰监管“红线”，乃至有的还屡次被罚？作者觉得这终究都指向一个“利”字。“君子爱财，取之有道”，相关组织和从业人员必定要守住底线，依法合规执业，不碰监管“红线”。由于关于违反法令规定的行为，监管部门一向依照“零忍受”工作方针，继续加强监管法律，依法予以严厉打击。