1、了解客户，在评估客户风险承担接受的能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议；

  3、证券投资顾问依据本公司或其他证券公司证券投资咨询机构的证券研究报告，做出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人和发布日期；

  4、向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；

  狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券，包括商品证券、货币证券和资本证券，向客户提供投资组合建议，应当以狭义上的有价证券组合的形式向用户给予建议。

  提供理财规划投资建议，应当通过客户资料收集、整理、分析和判断，确定客户的真实需求，然后向客户提出较为合理的综合理财方案——客户资料最重要的包含三方面信息：基础信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标。

  根据《证券法》，能从事证券投资咨询业务的有两类主体，分别是证券公司和从事证券服务业务的投资咨询机构。

  证券公司从事证券投资咨询业务主要是发布证券研究报告；而投资咨询机构从事证券投资咨询业务主要是向客户提供证券投资顾问业务。

  证券投资顾问服务：特定用户，忠实于客户的利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。

  发布证券研究报告：基于独立客观的立场，对证券及相关这类的产品的价值做多元化的分析，并发布研究报告。

  证券投资顾问服务：普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务，有明确的目的性的给出操作性投资建议。

  发布证券研究报告：主要服务于基金、QFII等专业投资者，关注证券定价，不关注买卖时机。

  证券投资顾问服务：特定用户的证券投资及其利益紧密关联，不会明显影响证券定价

  1、证券公司证券投资机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止利益冲突的部门及人员，利用发布证券研究谋取不正当利益。

  5、通过公众媒体开展业务，需要提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排，向公司所在地证监局、媒体所在地证监局报备。

  服务模式的选择和设计（包括个性化和标准化顾问服务模式）-客户的签约-形成服务产品-服务提供

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》，中国证券会及其派出机构能采用责令改正，监管谈话、出具警示函、责令增加内容合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务，责令暂停新增客户，责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，证监会会按照法律、行政规范和有关法律法规作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

  证券法私下接受客户委托买卖证券的责令改正，给予警告，没收违法来得到的，并处以违法来得到的1倍以上10倍以下的罚款；没有违法来得到的的，处以50万以下的罚款返回搜狐，查看更加多