证监会今天发布证券出资参谋宽广暂行规则和发布证券研究报告暂行规则,并揭露征求意见。
其间,出资参谋规则清晰了遵法合规、忠诚客户的利益准则。清晰了证券出资参谋的人员资历要求和注册办理等。第一次从法规视点清晰了荐股软件、终端设备等为载体来供给主张服务等行为,应当履行该规则。
发布研究报告的标准对券商、证券出资咨询机构发布证券研究报告作出规则,建立资质办理和人员注册、坚持独立性、研究报告标准、发布审理机制、公正对待使用者、公司及人员利益冲突办理等作出标准要求。
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