又有券商因从业人员“无证驾驶”被罚。7月17日，湖南证监局披露两张罚单，第一创业前经纪人赖世荣被采取认定为不适当人选行政监管措施，第一创业证券长沙分公司被采取责令改正行政监管措施。

  经查，赖世荣在第一创业证券长沙分公司从业期间，未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

  湖南证监局指出，赖世荣在被认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

  第一创业证券长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违反法律法规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

  湖南证监局要求，第一创业证券长沙分公司应格外的重视，严格遵守法律和法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起，一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注该分公司的整改情况和问责情况。

  从投资者在网络发帖来看，赖世荣应是微博财经大V“周周一言”。有投资者将上述对赖世荣的罚单截图发布在微博中，并直接“@周周一言”。

  该投资者还在个人简介中称，“周周有好股，真名赖世荣，一直谎称自己叫周涵，2016年微博号 股票情报员周周 开始行骗，在2020年6月被封后，又启用周周有好股行骗至今。”

  “周周一言”的微博显示拥有粉丝35.3万，IP属地为湖南，近期仍在发布对股市分析评论观点。

  上述投资者向财联社记者确认，“周周一言”即是罚单所指的赖世荣，该投资者同时称已多次向监管举报，湖南证监局已经答复。此外，该投资者从湖南证监局工作人员获悉，已有其他投资者报警，并已被立案

  赖世荣或已不在证券行业从业，记者通过中证协官网“从业人员基础信息公示”中查无此人。据悉，自去年11月下旬开始，中证协官网已关闭查询离职人员信息。

  针对券商投顾业务违反相关规定的行为，监管保持高压态势，通过规范管理，督促机构及从业人员的合规意识。

  7月5日，四川证监局发布了重要的公告称，何宁被采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，何宁在第一创业证券四川分公司任职期间，在中证协登记为一般从业人员，存在向个别客户提供股票投资建议的行为。

  上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。该规定指出，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中证协注册登记为证券投资顾问。

  4月4日，厦门证监局发布了重要的公告，经查，发现世纪证券厦门分公司存在以下违反相关规定的行为，投资顾问部分投资建议缺少合理依据，合规覆盖不到位，未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。厦门证监局认为上面讲述的情况均违反相关规定，故决定对世纪证券厦门分公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。

  在世纪证券厦门分公司任职的两位员工被出具警示函。经查，田继锋在世纪证券厦门分公司任职投资顾问期间，存在向客户提供投资建议缺少合理依据问题，该员工负有直接责任。余云峰在世纪证券厦门分公司任职期间，以个人名义私下通过个人微信向未和世纪证券签订投顾协议的客户提供投资建议。

  梳理近年罚单发现，投顾业务的问题大多分布在在以下方面，包括业务人员无证上岗，进行虚假、误导性宣传，变相承诺收益，以个人名义开展业务，私自从客户处获利，服务过程留痕不规范、未按要求做回访，未遵从投资的人适当性管理。

  上海证监局曾发布了重要的公告，通过案例的方式，对投资顾问误导性宣传进行了解读。在警惕投资者注意这些宣传话术的同时，也为营业销售人员敲响了警钟，禁止在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导，违者在被责令改正的同时还将处以二十万元以上二百万元以下的罚款。