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证监会发布最新被暂停新增客户且处于整改期的证券出资咨询安排名录 共有29家安排“上榜”
发布:欧宝彩票   更新时间:2024-04-11 08:20:42

  中证网讯(记者 胡雨)7月15日,证监会官网发布到到2020年6月被采纳暂停新增客户的行政监管办法且处于整改期的证券出资咨询安排名录,共触及29家证券出资咨询安排。

  详细来看,这29家安排分别是上海森洋出资咨询有限公司、福建天信出资咨询参谋股份有限公司、湖南巨景证券出资参谋有限公司、北京中富金石咨询有限公司、北京首证出资参谋有限公司、北京股商证券出资咨询有限公司、北京天相财富办理参谋有限公司、上海新兰德证券出资咨询参谋有限公司、民众证券出资咨询有限公司(原名深圳君银证券出资咨询参谋有限公司)、北京中方信富出资办理咨询有限公司、北京中资北方出资参谋有限公司、海南港澳资讯工业股份有限公司、上海亚商出资参谋有限公司、上海证券通出资资讯科技有限公司、上海证券之星归纳研讨有限公司、武汉中证通出资咨询有限公司、河北源达信息技术股份有限公司、杭州极点财经网络传媒有限公司合肥分公司、江苏天鼎证券出资咨询有限公司四川分公司、四川大决议计划证券出资参谋有限公司广州分公司、深圳市新兰德证券出资咨询有限公司武汉分公司、大连华讯出资股份有限公司西安分公司、益盟股份有限公司安徽分公司、江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司、盈亚证券出资咨询有限公司(原名北京盛世创富证券出资参谋有限公司)湖南分公司以及深圳市国诚出资咨询有限公司湖南分公司、武汉分公司、合肥分公司,陕西巨丰出资资讯有限责任公司广州分公司、北京分公司,黑龙江省容维证券数据程序化有限公司安徽分公司、陕西分公司,海顺证券出资咨询有限公司安徽分公司、湖南分公司。

  从存在问题看,前述安排被采纳监管办法多因存在误导性宣扬、许诺收益、无证券出资参谋资历的人员向出资者供给证券出资参谋服务、未有用执行事务环节留痕办理的要求等。以湖南巨景证券出资参谋有限公司为例,因存在对服务才能进行不实、误导性的宣扬以及事务推行、服务供给环节留痕办理不到位的问题,本年1月公司被湖南证监局采纳责令改正并暂停新增客户一年的行政监管办法。

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