中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）在2018年3月23日发布了《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》（以下简称“通知”），为证券期货经营机构资管产品提供投资建议服务的私募证券投资基金管理人需通过资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)线上填报材料，申请备案为符合提供投资建议条件的第三方机构，即投顾资格。

  《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》

  通知明确要求合乎条件且备案完成的私募证券投资基金管理人，方可为证券期货经营机构提供投资建议服务。同时，中基协在2016年12月发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范2号-委托第三方机构提供投资建议服务》（以下简称“2号文”）的通知中要求私募证券投资基金管理人需参照2号文的备案规范执行， 也就是说如果私募证券投资基金管理人想为券商、基金、期货及其资管子公司以及私募证券投资基金管理人提供投资建议服务的话，就必须先在中基协备案为符合提供投资建议条件的第三方机构，获得投顾资格。

  除此之外，获得投顾资格的私募证券投资基金管理人未来可以建立合作的对象就是商业银行理财子公司，在2018年10月银保监会发布的《商业银行理财子公司管理办法》明确， 银行理财子公司可以再一次进行选择合乎条件的私募证券投资基金管理人担任理财投资合作机构，其要求的条件即为私募证券投资基金管理人达到投顾的资质。

  获得投顾资质后， 私募证券投资基金管理人将可以为银行及理财子公司、信托、基金子公司、券商资管、期货资管、保险资管、私募基金等机构提供投顾服务。

  （3）3+3：具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不良从业记录。

  * 其中3年以上连续投资管理业绩是指投资管理人员连续3年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩记录，中间未有中断，可以不是最近三年。

  是指投资管理人员连续 3 年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩记录，中间未有中断，但因疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历且不超过 1 年的，可不重新计算连续年限。

  是指能够明确归属于投资管理人员本人且满足连续 3 年条件的投资管理业绩，不限于最近连续 3 年。

  符合投顾要求的证券类私募，还需要在协会从业人员管理平台和AMBERS系统中进行有关信息填报。

  1、私募机构要先登陆协会从业人员管理平台（登录入口：），逐个填报本机构投资管理人员的投资业绩情况。

  2、T+1个工作日后，机构投资管理人员信息将自动显示在AMBERS系统提供投资建议服务业务信息填报页面。

  3、在以上基础上，私募需在资产管理业务综合报送平台（AMBERS平台）“管理人登记”模块下，填报提供投资建议服务业务的其他相关信息。

  4、若合乎条件，协会将在收齐材料后的二十个工作日内进行确认，并通过邮件方式告知申请机构。

  注意，即想要担任投顾的证券类私募，在进行投顾填报前，必须先来投资业绩填报。

  曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变动情况证明；

  或曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；

  或聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变动情况证明；

  证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯的，建议填写配偶、子女（如有）及双方父母、直系兄弟姐妹（含已故），否则可能会收到协会的返回重填的审核意见。

  除了自营账户，对于3年的连续业绩，协会在审核的时候，更偏重于“第三方”佐证，这个第三方可能是托管、审计机构、第三方评级机构。

  具体文件制作时，可优先考虑这样一个“证据链”，投资管理人员所在机构证明他在哪个时间段管理了哪只产品——第三方机构（最容易获取的应该是托管的盖章数据）证明在那个时间段那个产品的净值情况。

  实践中，确实存在“多个人共同成就了一支产品”的情况，一只产品的投资经理和投资总监、投决会成员不是同一个人，也是客观存在的，作者觉得应当尊重客观情况，但申请机构也应当注意其合理性。

  ②承诺同时具备3名3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员，且无不良从业记录

  ②基金业协会会员证书或私募基金登记备案系统中观察会员已办理通过的截图（注意截图也可以）

  ④3个投资管理人员不良记录查询结果截图，或其他协会认可的投资管理人员从业记录证明材料