证券出资参谋事务的基本要素是，供给证券出资主张，收取服务酬劳，其功用是辅佐出资者来出资决策，协助客户完成财物增值。

  1、别离从事证券或期货咨询事务的组织，有5名以上获得证券、期货出资咨询从业资历的专业人员；

  2、一起从事证券和期货出资咨询事务的组织，有10名以上获得证券、期货出资咨询从业资历的专业人员；

  获得证券、期货出资咨询从业人员，请求执业由所参与的证券、期货出资咨询组织向地点当地证管办提出请求，当地证管办审阅通往后报我国证监会批阅；准予执业的，由我国证监会颁布执业证书。

  1、证券出资咨询组织及执业人员不得参与媒体举行的荐股“擂台赛”，模仿证券出资大赛或相似的栏目或节目；

  2、证券出资咨询组织及其执业人员有权回绝媒体对其所供给的稿件进行望文生义，做有损本意的删省和修正，并自供给之日起将其稿件以书面方式保存3年；

  4、证券出资参谋应当按公司拟定的程序和要求，了解客户的身份，产业与收入情况，证券出资经历，出资需求与危险偏好，评价客户的危险承当承受的才能，并以书面或电子文件方式之一记载和保存。

  5、要奉告客户相关根底信息，包含公司地址、企业名称、地址、联络方式等，以及出资参谋的名字和挂号编码；

  依照证券从业人员后续职业训练的相关规定，从业人员每年应当参与不少于15学时的后续职业训练，其间学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时；获得董事、监事、司理层人员任职资历的人员、合规总监、保荐代表人应当定时参与专项事务训练。

  特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包含在内)为自媒体渠道“网易号”用户上传并发布，本渠道仅供给信息存储服务。

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