专业人士指出，现在的法令和法规缺少对证券出资咨询业定位问题做出明晰标准。首要，原有证券出资咨询办理办法首要从事务和人员的视点予以标准，证券出资咨询没有作为一个职业被归入法规调整规划，这是证券咨询业定位不清的首要原因。

  在实践中，从事证券出资咨询事务的组织很少是独立的组织，大多数情况下是证券运营组织一起兼营证券出资咨询事务，因而使得证券出资咨询在职业区分上存在比较大难度。《证券法》也因而作了较大修正，对证券出资咨询组织的办理由组织批阅转为事务办理。2005年12月12日公布的《会员制证券出资咨询事务办理暂行规则》，尽管从组织办理的视点对会员制证券出资咨询组织的运营活动做出了相关规则，但会员制证券出资咨询组织终究仅仅证券出资咨询业中的一小部分，证券出资咨询作为一个职业的特征还未真正从法令上得到认可。

  其次，原有法规对证券出资咨询事务的规划定位不清，导致证券出资咨询业盈利模式不明晰，这是证券出资咨询业定位不清的又一重要原因。

  在《证券公司办理办法》中，明晰“证券出资咨询事务(财务顾问事务)”是证券公司的一项根本事务。这一表述，存在“证券出资咨询事务”和“财务顾问事务”两者联系不清的问题。终究这两者是不同的事务，仍是财务顾问事务是证券出资咨询事务的一部分？

  在《证券、期货出资咨询办理暂行办法》等其他相关法规中，对什么是证券出资咨询活动进行了界说，但在证券出资咨询的法定事务空间界定方面并没明晰的表述。这使得证券出资咨询业都会存在盈利模式不明晰的问题。盈利模式的不明晰，又导致证券出资咨询组织遍及规划偏小，服务方法和服务手法单一，职业界外部竞赛十分剧烈，事务同质化严峻，且许多公司缺少健全的法人办理结构和内部办理操控机制，抵挡危险的才能不强，违背相关规则的行为时有发生。这也是多年来有关证券出资咨询的法规多以禁止性条文加强控制为主的重要原因。

  第三，现在在法规和监管上对证券出资咨询车牌缺少有用的办理，导致证券出资咨询职业办理较为紊乱，是证券出资咨询业定位不清的另一个重要原因。

  在法规上，尽管规则了从事证券出资咨询活动的组织应具有事务答应的车牌，而且依据《证券出资咨询组织查看准则》，监管层也每年对证券出资咨询组织进行年检，但对无牌从事证券出资咨询活动的处分，相关法规缺少明晰且严峻的规则。关于我国参加WTO今后，跟着境外证券运营组织的进入，怎么样来标准其有关证券出资咨询的运营活动，也缺少相应的规则。别的，在监管上，对没有车牌的组织进行证券出资咨询活动的冲击力度还很不行，导致证券出资咨询职业办理较为紊乱。

  知情的人悄悄表明，针对职业界反映的许多问题，新的《证券、期货出资咨询办理办法》将对此进行全面的修订。特别是针对上一年露出出来的券商研究组织职业自律意识单薄等问题，新办理办法将拟定严厉的自律守则和监管处分办法。